近日，深交所召開第二屆法律專業咨詢委員會換屆會議暨資本市場法制工作座談會。18位來自證券監管機構、證券仲裁機構、高等院校、科研機構、律師事務所、證券公司和投資機構的委員充分交流研討，積極建言獻策。

　　法律專業咨詢委員會是深交所堅持依法治市、依規治市，推動資本市場法治建設的重要平臺。委員來源分布廣泛，兼具理論功底與實務經驗，具有充分代表性。自2020年12月成立以來法律專業咨詢委員會始終堅持聚焦監管前沿、服務監管需要，在支持政策制定、指導監管實務和凝聚市場共識等方面發揮了積極作用，取得了良好效果。

　　本次會議通報了深交所近年來的法制工作情況：

　　一是堅持“建制度”，制度規則更加科學完備。近年來，深交所以注冊制改革為牽引，統籌推進發行承銷、交易、并購重組、持續監管、退市等關鍵制度改革，圍繞兩板合并、公募REITs，存托憑證互聯互通等重點領域改革，加強配套規則建設。持續優化上市公司監管規則體系，做到既系統完備，又易懂好用。同時，深交所配合做好證券法、公司法，期貨和衍生品法等十余件法律法規、司法解釋的制定修改工作，深度參與資本市場法制建設。

　　二是貫徹“零容忍”，從嚴打擊更加精準有力。在發行上市方面，深交所嚴把發行上市入口關，2022年否決16家不符合發行上市條件和信息披露要求的企業，對52單IPO等項目實施現場督導，防止“帶病闖關”。同時，深交所堅決履行退市主體責任，近三年共對近40家上市公司實施強制退市，做到“應退盡退”。在處理違法違規行為方面，深交所嚴懲財務造假、資金占用等行為，緊盯“關鍵少數”，加大公開譴責、公開認定等紀律處分力度，進一步鞏固“嚴”的監管氛圍。

　　三是推動“陽光化”，一線監管更加規范透明。深交所探索建立陽光化發行上市審核機制，實現審核標準、程序、內容、過程、結果全公開。全面注冊制以來，深交所集中開展“三陽光兩促進”專項行動，深入推進陽光審核、陽光監管和陽光服務，促進審核質效、廉潔文化提升，打造透明、廉潔，優質注冊制。率先向市場公開紀律處分標準，劃清規則紅線，推動股份協議轉讓等各類業務基本實現全流程電子化、辦理進度實時可查、監管文書全文公開，廣泛接受市場監督。不斷暢通聽證、復核等內部救濟機制，為市場主體提供充分程序救濟，以公開促公正。

　　本次會議圍繞如何進一步發揮法治作用服務建設現代化產業體系、保障全面注冊制平穩運行、持續提升交易所一線監管法治化水平進行了深入交流，與會委員提出諸多建設性意見：

　　一是進一步完善發行上市審核、發行定價、并購重組，信息披露等制度機制，更加精準高效支持科技創新，引導要素資源向現代化產業體系關鍵領域集聚，促進“科技-產業-金融”良性循環。

　　二是進一步厘清注冊制下中介機構責任邊界，堅持“過罰相當”，促進中介機構與其他市場參與主體之間權利義務的合理均衡。同時充分考慮我國市場環境和發展階段特征，實現維護市場秩序與促進行業發展之間的平衡。

　　三是進一步增強法治供給、加強監管聯動，加大對發行人關聯方、客戶、供應商和金融機構等第三方參與財務造假的打擊力度，著力構建民行刑“三位一體”追責體系。

　　四是進一步提升交易所工作規范性和透明度，持續規范監管裁量、強化監管公開，充分保障市場主體權利，推動研究完善具有中國特色的交易所自律監管司法介入政策，為交易所依法依規履行監管職責營造良好司法環境。

　　深交所負責人表示，資本市場法治建設是一項系統工程，需要充分發揮各方合力。深交所將與市場各方一道，堅定不移走中國特色現代資本市場法治道路，堅持運用法治思維和法治方式解決市場改革發展中面臨的問題，堅持在法治軌道上履行市場組織和管理職責，持續提升一線監管的法治化水平，切實維護公開公平公正市場秩序，保護投資者合法權益，為建設中國特色現代資本市場提供更加堅實的法治保障。