近日，深交所召開第二屆法律專業(yè)咨詢委員會(huì)換屆會(huì)議暨資本市場(chǎng)法制工作座談會(huì)。18位來自證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券仲裁機(jī)構(gòu)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券公司和投資機(jī)構(gòu)的委員充分交流研討，積極建言獻(xiàn)策。

　　法律專業(yè)咨詢委員會(huì)是深交所堅(jiān)持依法治市、依規(guī)治市，推動(dòng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)的重要平臺(tái)。委員來源分布廣泛，兼具理論功底與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有充分代表性。自2020年12月成立以來法律專業(yè)咨詢委員會(huì)始終堅(jiān)持聚焦監(jiān)管前沿、服務(wù)監(jiān)管需要，在支持政策制定、指導(dǎo)監(jiān)管實(shí)務(wù)和凝聚市場(chǎng)共識(shí)等方面發(fā)揮了積極作用，取得了良好效果。

　　本次會(huì)議通報(bào)了深交所近年來的法制工作情況：

　　一是堅(jiān)持“建制度”，制度規(guī)則更加科學(xué)完備。近年來，深交所以注冊(cè)制改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行承銷、交易、并購重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等關(guān)鍵制度改革，圍繞兩板合并、公募REITs，存托憑證互聯(lián)互通等重點(diǎn)領(lǐng)域改革，加強(qiáng)配套規(guī)則建設(shè)。持續(xù)優(yōu)化上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，做到既系統(tǒng)完備，又易懂好用。同時(shí)，深交所配合做好證券法、公司法，期貨和衍生品法等十余件法律法規(guī)、司法解釋的制定修改工作，深度參與資本市場(chǎng)法制建設(shè)。

　　二是貫徹“零容忍”，從嚴(yán)打擊更加精準(zhǔn)有力。在發(fā)行上市方面，深交所嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)，2022年否決16家不符合發(fā)行上市條件和信息披露要求的企業(yè)，對(duì)52單IPO等項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，防止“帶病闖關(guān)”。同時(shí)，深交所堅(jiān)決履行退市主體責(zé)任，近三年共對(duì)近40家上市公司實(shí)施強(qiáng)制退市，做到“應(yīng)退盡退”。在處理違法違規(guī)行為方面，深交所嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假、資金占用等行為，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，加大公開譴責(zé)、公開認(rèn)定等紀(jì)律處分力度，進(jìn)一步鞏固“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍。

　　三是推動(dòng)“陽光化”，一線監(jiān)管更加規(guī)范透明。深交所探索建立陽光化發(fā)行上市審核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全公開。全面注冊(cè)制以來，深交所集中開展“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)，深入推進(jìn)陽光審核、陽光監(jiān)管和陽光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)效、廉潔文化提升，打造透明、廉潔，優(yōu)質(zhì)注冊(cè)制。率先向市場(chǎng)公開紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)，劃清規(guī)則紅線，推動(dòng)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓等各類業(yè)務(wù)基本實(shí)現(xiàn)全流程電子化、辦理進(jìn)度實(shí)時(shí)可查、監(jiān)管文書全文公開，廣泛接受市場(chǎng)監(jiān)督。不斷暢通聽證、復(fù)核等內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，為市場(chǎng)主體提供充分程序救濟(jì)，以公開促公正。

　　本次會(huì)議圍繞如何進(jìn)一步發(fā)揮法治作用服務(wù)建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、保障全面注冊(cè)制平穩(wěn)運(yùn)行、持續(xù)提升交易所一線監(jiān)管法治化水平進(jìn)行了深入交流，與會(huì)委員提出諸多建設(shè)性意見：

　　一是進(jìn)一步完善發(fā)行上市審核、發(fā)行定價(jià)、并購重組，信息披露等制度機(jī)制，更加精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，引導(dǎo)要素資源向現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系關(guān)鍵領(lǐng)域集聚，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。

　　二是進(jìn)一步厘清注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界，堅(jiān)持“過罰相當(dāng)”，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)與其他市場(chǎng)參與主體之間權(quán)利義務(wù)的合理均衡。同時(shí)充分考慮我國市場(chǎng)環(huán)境和發(fā)展階段特征，實(shí)現(xiàn)維護(hù)市場(chǎng)秩序與促進(jìn)行業(yè)發(fā)展之間的平衡。

　　三是進(jìn)一步增強(qiáng)法治供給、加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，加大對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)方、客戶、供應(yīng)商和金融機(jī)構(gòu)等第三方參與財(cái)務(wù)造假的打擊力度，著力構(gòu)建民行刑“三位一體”追責(zé)體系。

　　四是進(jìn)一步提升交易所工作規(guī)范性和透明度，持續(xù)規(guī)范監(jiān)管裁量、強(qiáng)化監(jiān)管公開，充分保障市場(chǎng)主體權(quán)利，推動(dòng)研究完善具有中國特色的交易所自律監(jiān)管司法介入政策，為交易所依法依規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)營造良好司法環(huán)境。

　　深交所負(fù)責(zé)人表示，資本市場(chǎng)法治建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要充分發(fā)揮各方合力。深交所將與市場(chǎng)各方一道，堅(jiān)定不移走中國特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)法治道路，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式解決市場(chǎng)改革發(fā)展中面臨的問題，堅(jiān)持在法治軌道上履行市場(chǎng)組織和管理職責(zé)，持續(xù)提升一線監(jiān)管的法治化水平，切實(shí)維護(hù)公開公平公正市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。