1、《上海市2022年優化營商環境重點事項》
為深入貫徹市委、市政府決策部署，積極落實加快經濟恢復和重振相關工作要求，優化全市營商環境，助力市場主體紓困解難、復工復產、恢復活力，在推動落實《上海市營商環境創新試點實施方案》的基礎上，市政府進一步深化拓展，再組織實施10個優化營商環境重點事項，提升市場主體感受度，激發市場主體信心和活力。主要內容如下：
企業登記便捷。企業變更注銷全程網辦進一步優化完善在線登記，為內外資企業提供申請、審查決定、結果送達等全流程網上服務；市場監管部門對連鎖食品經營企業總部食品安全管理體系、門店的設施設備、布局流程、加工過程等進行評審，符合條件的連鎖食品經營企業總部，提供免于門店現場核查等便利化審批舉措。
稅費繳納靈活。設立稅務社會共治點，與社會機構等合作，新設至少40個稅務社會共治點；擴大電子發票運用范圍，按照稅務總局統一部署，積極落實全面數字化的電子發票試點工作，探索各類應用場景，便利企業經營；優化企業繳費工資申報流程，企業按規定進行社會保險費（年度職工工資性收入申報）和住房公積金（年度基數調整）合并申報，數據互認。
融資服務升級。減免銀行開戶費基礎上，再次減費讓利升級，小微企業和個體工商戶，全部賬戶管理費和年費免收，減免各類手續費、工本費、掛失費；深化無縫續貸試點，積極引導銀行業金融機構重點推進無縫續貸深化試點工作，實現貸款到期和續貸周轉無縫對接；在線辦理上海私募股權和創業投資份額轉讓；推動企業外債便利化額度試點、一次性外債登記試點及融資租賃公司母子公司外債額度共享業務試點進一步升級。
信用監管提升。開展資本項目數字化服務試點的銀行，可在線化、無紙化為企業辦理資本項目業務；方征信平臺數據互聯互通共享，實現信用信息跨部門、跨地域互聯互通，滿足中小微企業和新型農業經營主體的融資需求。
公用服務優化。供排水、電力、燃氣、互聯網市政接入聯合報裝，企業線上線下均可辦理聯合報裝，“一表申請、一口受理、一站服務、一窗咨詢”；為企業提供“四早”免申即辦主動服務，以“契約制”促接電再提速。
項目審批提效。實現工程項目招投標業務全流程在線辦理；涉審中介服務事項的服務內容、范圍、標準、時限等實行網上留痕和全面公開。
跨境貿易便利。高薪技術貨物免于口岸布控查驗，快遞通關；船公司THC（碼頭作業費）一站式公示；在上海國際貿易“單一窗口”新增預付款項下的匯出匯款、貨貿項下的匯入匯款功能，推出專享融資金融產品，包括退稅快貸、運費融資、出口信保組合包、進出口食品安全綜合保險等，降低外貿企業融資成本。
科創培育賦能。為中小企業量身定制服務，共同培育更多“專精特新”；推進技術咨詢、技術服務合同登記告知承諾制、增設技術合同登記服務點；鼓勵團體標準、企業標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開，可登陸“一網通辦”進行自我聲明公開。
糾紛化解高效。1.全面推行全流程網上辦案。優化法院網上立案、在線庭審、電子歸檔等電子化服務。升級上海法院律師服務平臺，優化電子調查令線上申請功能。建立破產財產在線查控系統，通過線上搖號系統指定管理人，實施管理人擴容計劃。網上立案率達到80%以上，在線庭審方式常態化運行。2.優化小額訴訟辦理。簡化優化小額訴訟流程，降低小額訴訟案件的受理收費標準。3.建立裁判文書生效證明自動生成和推送機制。裁判文書生效后3日內將相關信息錄入或者自動導入案件管理系統，由系統自動生成裁判文書生效證明并推送各方當事人，方便當事人及時申請強制執行。4.開展法律服務暖企行動。匯聚律師、公證、人民調解、仲裁等法律服務資源，及時為企業提供咨詢、調解等法律服務，指導個體工商戶化解合同履約、勞動用工等方面法律糾紛。通過各項支持企業服務舉措，加強對中小微企業普惠性法律服務。
營商服務貼心。主動送政策進樓宇、進園區、進企業；主動發現、高效回應企業訴求，建立常態化和應急狀態相結合的企業服務工作機制；在社會各界聘請一批熱心專業人士作為營商環境“體驗官”，加強社會監督。
2、《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》
為切實加強對注冊制下證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其從業人員從事證券發行上市相關業務活動的廉潔從業監管，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險，持續凈化資本市場生態，為注冊制改革提供有力保障，證監會聯合司法部、財政部共同起草了《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》（以下簡稱《意見》），主要內容如下：
規制范圍。《意見》將證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構均納入規制范圍，并將證券發行承銷、保薦，上市公司并購重組財務顧問，非上市公眾公司推薦，資產證券化等具有投行業務特性的業務均納入規制范圍，實現了業務主體和業務類型的全覆蓋。
對證券公司及其從業人員作出針對性的細化規定。針對注冊制下廉潔從業的重點風險領域，對證券公司及其從業人員作出了針對性的細化規定，同時明確會計師事務所、律師事務所等中介機構參照執行，具體要求如下：一是建立健全科學合理的激勵約束機制和內部問責機制，杜絕過度激勵和短期激勵。二是加強利益沖突審查，對從業人員及其配偶、利害關系人是否存在違規從事證券、基金和未上市股權投資的情形進行審查，建立健全回避制度并嚴格執行。三是應當遵循我會及交易所有關溝通交往的規定，引導構建“親”“清”政商關系，對實踐中一些典型違法違規行為明確予以禁止。四是在投行項目股東穿透等事項核查中，重點對證 券公司高級管理人員和經辦人員、證監會系統離職人員不當入股行為進行嚴格審查，嚴格禁止突擊入股、“影子股東”、違規代持等違法違規“造富”行為。五是加強內幕信息、未公開信息管理，建立健全信息知情人登記管理制度，完善信息隔離墻機制，切實防范利用內幕信息和未公開信息從事各類違法違規行為。六是強化公平競爭意識，不得以明顯低于行業定價水平、利益輸送、商業賄賂、不當承諾等不正當競爭方式招攬業務。七是制定規范聘用第三方的制度，明確資質條件和遴選流程，禁止利用聘請第三方進行利益輸送和商業賄賂。
對律所的監管要求。要求律師事務所建立健全分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的內部管理制度，明確廉潔從業和風險防控要求，加強對本所從業人員的管理，依法審慎履行核查驗證義務，保證制作、出具文件的真實性、準確性和完整性，不得利用提供法律服務的便利謀求或輸送不正當利益。
3、《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》
為規范基金管理公司績效考核與薪酬管理行為，健全公募基金行業長效激勵約束機制，促進基金管理公司穩健經營和可持續發展，基金業協會根據相關法律法規，借鑒境內外監管經驗，結合我國基金行業發展實際，制定了《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》（以下簡稱《指引》）。主要內容如下：
遞延支付制度。基金管理公司應當建立實施績效薪酬遞延支付制度，明確適用人員范圍、期限和比例等?？冃匠甑倪f延支付期限、遞延支付額度應當與基金份額持有人長期利益、業務風險情況保持一致，遞延支付期限不少于3年，遞延支付速度應當不快于等分比例?？冃匠赀f延支付制度適用人員范圍包括但不限于董事長、高級管理人員、主要業務部門負責人、分支機構負責人和核心業務人員。其中，高級管理人員、基金經理等關鍵崗位人員遞延支付的金額原則上不少于40%。
績效考核指標體系?；鸸芾砉緫斀⒖茖W的績效考核指標體系，并分解落實到具體部門和崗位，作為績效薪酬發放的依據?；鸸芾砉緫敳扇《颗c定性相結合的方式確定績效考核指標?？冃Э己酥笜藨敯ń洕б嬷笜?、合規風控指標和社會責任指標。經濟效益指標應當體現3年以上長周期考核情況、投資者實際盈利情況、投資研究等專業能力建設情況；合規風控指標應當包括合規及風險管理機制建設情況、合規事件或重大風險發生情況、信息系統安全運行情況、員工廉潔從業情況；社會責任指標應當包括道德標準、企業價值、客戶滿意度等。投資研究等專業能力建設情況包括投研體系建設及研究覆蓋面情況(含信用評級)、投研團隊穩定性及投研梯隊建設情況、長期價值投資情況等。董事會對經理層的考核，公司對投研、銷售等關鍵崗位的考核，應當結合長期投資業績、投資者長期投資收益、合規與風險管理、職業道德水平等情況，不得將規模排名、管理費收入、短期業績等作為薪酬考核的主要依據。
績效薪酬持基要求。基金管理公司的高級管理人員、主要業務部門負責人、基金經理應當將一定比例的績效薪酬購買本公司或者本人管理的公募基金，并需遵守基金從業人員投資基金的期限限制。高級管理人員、主要業務部門負責人應當將不少于當年績效薪酬的20%購買本公司管理的公募基金，其中購買權益類基金不得低于50%，但是公司無權益類基金等情形除外；基金經理應當將不少于當年績效薪酬的30%購買本公司管理的公募基金，并應當優先購買本人管理的公募基金，但是由于其管理的基金處于封閉期等原因無法購買的除外?；鸾浝硗瑫r為高級管理人員、主要業務部門負責人的，應當同時符合前述要求。
二
最新市場信息
1、證監會發布場外配資典型案例
場外配資游離于監管之外，高杠桿屬性放大市場波動，擾亂資本市場正常秩序，證監會堅決予以打擊。近年來，證監會支持配合公安、司法機關查處判決了一批場外配資案件，并整理8個典型案例予以曝光。
該8個典型案例包括：吳某非法經營案（出借賬戶模式的場外配資）；林某、江某、賴某、杜某非法經營案（系統分倉模式的場外配資）；王某詐騙案（虛擬盤詐騙模式的場外配資）；邱某非法經營案（期貨場外配資）；劉某、李某、嚴某幫助信息網絡犯罪活動罪案（技術提供商被刑事判決）；衛某、劉某、韓某非法經營罪，提供侵入、非法控制計算機信息系統程序、工具罪案（技術提供商被刑事判決）；鄭某侵犯公民個人信息罪案（營銷推廣服務方被刑事判決）；尹某非法經營案（營銷推廣服務方被刑事判決）。
2、進出口銀行發行支持上海復工復產主題債券
近日，進出口銀行在全國銀行間債券市場成功發行支持上海復工復產主題金融債券，發行金額50億元，期限1年，發行利率1.79%，低于市場同期利率16個基點，全場認購倍數4.62倍。本期債券募集資金將專項用于支持上海地區復工復產，獲得市場成員的踴躍認購和高度認可。
目前，上海正處于經濟恢復發展的關鍵時期，進出口銀行認真貫徹落實全國穩住經濟大盤電視電話會議精神和國務院扎實穩住經濟一攬子政策措施，充分發揮政策性金融逆周期調節作用，全力支持上海經濟社會迅速恢復發展。本期債券發行彰顯了進出口銀行在貫徹落實黨中央、國務院部署，保企業、保就業，努力穩住經濟基本盤中的政策性擔當和職能作用。下一步，進出口銀行將繼續堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，聚焦主責主業，推動各項配套舉措盡快落地見效，切實履行職責和使命，推動經濟重回正常軌道。
3、理財公司首次被罰
6月2日，銀保監會披露了其對兩家理財公司依法作出行政處罰的決定。據悉，這是銀保監會首次對理財公司理財業務開出罰單。
具體來看，中銀理財理財業務存在以下違法違規行為：公募理財產品持有單只證券的市值超過該產品凈資產的10%；全部公募理財產品持有單只證券的市值超過該證券市值的30%；開放式公募理財產品杠桿水平超標；同一合同項下涉及同一交易對手和同類底層資產的交易存在不公平性；理財產品投資資產違規使用攤余成本法估值；理財公司對關聯法人的認定不符合監管要求。光大理財理財業務存在以下違法違規行為：公募理財產品持有單只公募證券投資基金的市值超過該產品凈資產的10%；全部公募理財產品持有單只證券的市值超過該證券市值的30%；開放式公募理財產品持有高流動性資產比例不達標；使用第三方移動辦公平臺存在風險隱患，信息系統管控有效性不足；理財產品宣傳不一致不準確。
